学习笔记：城中投资
一、调取书证要求（仅供学习参考）（一）关于调取自书材料
建议由书写人在自书材料上逐页签名、捺指印，并注明书写日期。
建议由调查人员（2名以上）在自书材料首页上注明收到时间并签名。
建议甄别自书材料与讯问（询问）笔录是否存在影响事实认定的出入，对于存在出入的，进一步与被审查调查人或者证人核实，要求其说明不一致的原因，并明确以哪份材料为准。
（二）关于调取被审查调查人主体身份材料
建议核实被审查调查人是否具有人大代表、政协委员、党代表、党委委员等职务。
对于国家工作人员在一个时间段内利用职务之便或者职权、地位形成的便利条件的，建议调取其在这段时间内的工作职责、职责分工情况的书证，并注意核实请托事项的具体审批是否有被审查调查人签字等情况并调取相应书证材料。
（三）关于调取证人身份材料
首次询问证人时，建议调取其身份信息材料（居民身份证、港澳台身份证件或者外籍护照等）复印件，并要求证人在其身份信息材料复印件上注明“本复印件由我本人提供，与原件一致”并签名、签写日期。
对于涉案事实与证人职务行为有关的，包括斡旋受贿、利用影响力受贿案中的国家工作人员，以及直接受贿案件中与被审查调查人具有隶属、制约关系的国家工作人员，被审查调查人向其打招呼为他人提供帮助的，建议统一调取上述人员的任免职文件、职责分工证明文件、身份信息材料等证据。
（四）关于调取其他涉案人员身份材料
对被审查调查人的配偶、子女、父母等直系亲属或者与其有密切关系的其他亲属、情妇（夫）等，建议根据案件需要，调取上述人员与被审查调查人关系方面的证据。
（五）关于调取涉案公司等单位证明材料
建议调取涉案公司统一社会信用代码证书、公司营业执照、工商登记等材料。
对于存在挂靠关系的公司，建议调取证明挂靠关系的书证、证人证言等证据。
对于法定代表人与实际控制人不一致的，建议调取能证实实际控制人的相应书证材料和言词证据。
（六）关于查询涉案财产信息等相关证据城中投资
涉案资金系通过银行转账、汇款的，建议在查询银行流水、交易凭证、开户信息等信息后，应当向被审查调查人或者证人出示确认，并在笔录中注明。
建议由纪检监察机构直接向银行查询相关信息。一般不应被审查调查人或者证人等通过网上银行打印并提供银行流水等材料。
对于纪检监察机构直接查询境外银行信息确有困难的，可以由被审查调查人或者证人以及被审查调查人、证人委托的其他人打印相关信息，由调查人员在场对取证过程进行录像或者拍照，并作出书面说明。
（七）关于调取书证复印件
建议在调取书证时尽量调取原件，对于难以调取原件而确需复印的，建议由提供人在首页注明“此材料复印于xxx单位（个人处），共计x页，已与原件核对无异，因档案管理要求（或者因保密工作需要等取得原件确有困难的原因），原件存放于xxx单位（个人处）”。由提供人和调取人（至少2名）签名、签写日期，并由提供单位在首、末页和骑缝盖章。
对于工作记录、工作说明等材料，建议既要有单位公章也要有提供人签字。
根据需要，对涉及重要问题的书证，应当向被审查调查人或者证人出示确认并在笔录中注明；除书证系原件、需要鉴定等特殊情况外，一般应当让被出示人在书证上签字确认；同一份书证分别向多人出示需要签字确认的，应当各自使用单独的书证复印件，以避免被出示人彼此之间产生影响。
调取书证时，一般应当制作调取证据通知书及回执、《调取证据清单》等手续材料并入卷。
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对原件复印后不清楚，但又不便于调取原件的书证。比如时间较为久远的票据存在褪色的，应当在复印相关材料后，由制作人员对相关内容进行书面说明，并在需要说明的地方签字。
（八）关于翻译材料的制作
对于外文材料需要作为证据使用的，建议交由具有资质的机构和人员出具中文译本并加盖翻译机构公章。同时，一并提供翻译人员与翻译机构关系、翻译机构和人员的资质证书等材料附卷。
（九）关于调取出行记录
对于案件事实发生在行为人常住地以外或者涉及境外、行贿人来自外地等情况的，在谈话笔录中要注意核实出行方式，并相应调取火车票、机票、出入境记录等凭证。
对无法调取具体凭证的，可从公安部门调取记录作为证据使用，但需由公安部门加盖公章。
（十）关于调取外币汇率
在通常情况下，有关汇率信息资料可由调查人员（至少2名）直接在外汇管理局官网上下载城中投资，并在打印页上简要注明调取情况并签名、注明日期。根据工作需要，也可以向国家外汇管理局或者相关金融机构调取相关汇率材料。
接受外币行为仅能认定为某一时间段的，汇率调取应遵循有利于被审查调查人的原则，按照该时间段内的最低中间价折算，折合金额采取只舍不入的方式。
针对汇率换算问题比较多的案件，建议在每一个事实后面附一个汇率书证，将换算过程写明附卷，便于审理部门审查及方便确定折合数额。
二、外查取证规范（仅供学习参考）1.笔录签字
“以上笔录共xxx页，我已看过（或向我已读过），和我说的相符”（此处应签名、捺指印）。被询问人逐页签名、捺指印（姓名、页码、内容、日期、签字处）。
2.身份证复印件
身份证复印件注明：“本复印件由我本人提供，与原件一致”。身份证复印在A4纸上，正面复印在上半页，反面复印在下半页，中间空白处签写意见、捺指印（姓名、日期），被询问人被限制人身自由的，要调取其被限制人身自由相关法律文书（如在押人员登记表等）。
复印件应与原件核对，并由2名调查人员签名，注明接收时间。
3.自书材料
由审查人员在材料首页右上方注明“此材料共xx页，于xxxx年xx月xx日收到”，自书应书写在自书材料专用纸上，并由2名以上审查人员签名。
由书写人逐页签名捺指印并注明书写日期；主要证人应有自书材料，审查人员务必认真审核，避免自书材料与笔录之间出现矛盾。
4.谈话（询问）材料
谈话（询问）材料请按照：①询问通知书；②权利义务告知书；③笔录；④自书材料；⑤身份证复印件；⑥主体身份材料（干部任免审批表、任职文件、职责分工等）；⑦辨认书证材料、物证照片等；⑧其他材料，依次顺序排列。
电子笔录以“xx组-被询问人姓名-事项-日期”形式命名，例：“汉青组-张三-某某项目100万元问题-20220221”，谈话后及时报送。
5.调取书证复印件
调取书证复印件注明：“此材料复印于xxx单位（个人处），共计xxx页，已与原件核对无异，因档案管理要求（或者因保密工作需要等取得原件确有困难的原因），原件存放于xxx单位（个人处）”。
调取人（至少2名）、提供人签写姓名和日期，提供单位在首、末页及全部材料骑缝处盖章。
金融机构提供的打印材料，可不标注提供人，但应在首、末页及全部材料骑缝处盖章。
6.个人主动提供书证
个人主动提供的书证注明：“此件共xxx页，由本人主动提供”。
提供人签写姓名和日期并捺指印，在首、末页及全部材料骑缝处捺指印。
由审查人员在材料首页右上方注明“此材料共xxx页，于xxxx年xx月xx日收到”并由2名以上审查人员签名；未标注页码的，应当按照顺序标注页码。
7.出示书证
谈话时涉及重要问题的书证，应向证人出示确认：“此材料共xxx页，我已看过，属实”。被询问人签写姓名和日期并捺指印，在首、末页及全部材料骑缝处捺指印。同一份书证分别向多人出示的，应当各自使用单独的书证复印件。书证材料未标注页码的，应当按照顺序标注页码。
8.指认物品照片
“经查看，照片中的（xx物品），就是（xx时间）我在（xx地点）处收受xx所送的xx”；被审查人签写姓名和日期并捺指印。
“经查看，照片中的（xx物品），就是（xx时间）我在（xx地点）处送给xx的xx”。被询问人签写姓名和日期并捺指印。
9.人员辨认
2名以上审查人员，被辨认的人数不得少于7人，照片不得少于10张，对辨认过程和结果要形成笔录，辨认前不得暗示或展示辨认对象及其影像资料，并告知虚假辨认法律责任；同时应制作被辨认人员编号与身份信息对应表一并附卷。
10.同案中证据的复印
同案中证据的复印件注明：“此材料复印于本案xx卷，共计xx页，已与原件核对无异”。由2名审查人员签写姓名和日期，并加盖纪委印章。
11.其他案件中证据的复印
其他案件中证据的复印件注明：“此材料系复印件，共计xx页，已与原件核对无异，因档案管理原因未能取得原件，原件存放于xx处xx案第x卷”。由2名审查人员签写姓名和日期，并加盖管理用章，案件卷宗存放纪委档案。
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